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监管动态(2021年)第15期

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风险合规部
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监管动态

     近日,中国人民银行印发《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(以下简称《办法》),自2021年8月1日起施行。《办法》进一步明确了金融机构反洗钱内部控制和风险管理要求,并根据我国金融行业发展现状,结合防范化解重大金融风险的要求,完善了反洗钱义务主体范围,将反洗钱有关规范性文件已明确的非银行支付机构纳入《办法》适用范围,增加网络小额贷款公司、银行理财子公司等反洗钱义务主体。

    近日,北京银保监局印发《北京银行保险机构高管人员任职资格审批暂行办法》(以下简称《办法》)。《办法》一是加大审查调查力度,综合运用审核申请材料、调查从业经历等多种方式,审查拟任人员是否具备履职基本条件。二是强化考察谈话要求,根据拟任人员的申请材料、所在机构类型和风险状况、拟任职务级别和岗位特点,确定考察谈话内容要点。三是压实机构选人用人责任,对于违法违规行为,监管部门将依法依规采取相应监管措施。

(风险合规部提供)