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财务公司行业加强内控合规管理建设倡议书

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中国财协
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         为认真贯彻中国银保监会“内控合规管理建设年”的工作部署,进一步巩固财务公司行业的乱象整治成果,强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,夯实行业高质量发展根基,中国财务公司协会向全体会员单位发出以下倡议:
        一、 切实提高政治站位。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,立足新发展阶段、贯彻新发展理念,扎实开展内控合规管理建设活动,实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标。
        二、突出党建引领作用。坚持党对金融工作的统一领导,增强“四个意识”,坚定“四个自信”,坚决做到“两个维护”,将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为财务公司的发展战略、内控目标和管理行动,充分发挥党支部的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,提升合规管理能力。
        三、坚守服务实体经济。牢记财务公司“立足集团、服务主业”的职能定位,不断强化金融服务实体经济的主动意识,在落实国家金融监管政策和助力实体产业发展方面,严守底线、不越红线,在内控合规管理的框架下,助力集团公司发展,为提升企业集团价值添砖加瓦。
        四、健全内控治理体系。不断健全法人治理架构、完善“三会一层”决策机制,董事会要建立充分有效的内控合规管理机制,高级管理层组织落实内控合规体系的日常运行,监事会对董事会和高级管理层履行内控合规职责进行监督,构建起分工合理、职责明确、制约有效的内控合规组织体系。
        五、强化合规制度流程。持续更新完善内部制度体系,确保覆盖所有业务领域和关键管理环节。把合法合规性审核作为开展新业务、制定或修订内部重要制度和合同范本的必经程序。建立从公司授权到岗位授权的精细化授权体系,明确各部门、岗位和人员的业务权限,根据业务发展、合规风险状况等实施差异化授权,做实授权管理后评价和动态调整。
        六、紧盯重点风险领域的内控合规建设。加强风险研判和识别,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,积极补齐内控合规管理短板。加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东违规利益输送。加强统一授信管理和贷款“三查”力度,同业、投资业务规范管理,夯实资产质量。
        七、 加强重点岗位关键人管理。严格遵守董事和高级管理人员任职资格管理监管要求,董事和高级管理人员勤勉履职。完善重点岗位人员行为管理要求,建立更严格的异常行为常态化排查机制,切实执行岗位轮换制度;明确重要岗位任职回避的相关要求;建立不相容岗位分离机制,实现决策审批与执行、执行与监督检查等不相容职责的制衡。
        八、 积极培育合规文化。制定合规培训长期规划,开展多样化的合规教育活动,将内控合规内化于心、外化于行,确保业务、岗位、人员全覆盖。加强重点领域案件警示教育,定期梳理问责处罚情况,开展典型案例全员通报,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识。切实加强员工行为的日常管理,编制员工行为守则,抓早抓小、防微杜渐。
        九、 细化内部问责流程。按照教育和惩戒并重、尽职免责和违规追责并举的原则,区别违规行为的性质、情节、影响和损失,建立全面系统、科学精准、及时高效的问责体系,规范问责标准、程序和要求,确保责任落实到人。扎实做好不良资产、内外部检查问题有关责任人的责任认定和追究。
        十、推动屡查屡犯顽疾根源性治理。认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现问题库,综合考虑政策与战略偏离度、问题发生部门覆盖面、业务范围、损失情况等因素,制定屡查屡犯问题识别标准,锁定问题范围,据此确定屡查屡犯问题类型和台账。对照公司屡查屡犯问题类型,深入开展自查自纠,坚持即查即改、立查立改。
        十一、做实内部控制评价监督。对内部控制体系的建设实施和运行结果进行评价,建立覆盖全业务流程和管理活动的内控评价制度体系。强化内控评价工作全流程质量控制,丰富现场及非现场评价手段,制定并动态更新内控缺陷认定标准,明确各类型内控缺陷的整改措施,规范整改验收工作流程。
        十二、加强清廉金融文化建设。将清廉金融文化建设融入日常工作中,将清廉金融文化理念植入公司经营文化理念之中。廉洁从业是财务公司从业人员的立身之本,必须在思想上牢固树立清正廉洁意识,树廉洁之心,行廉洁之事,做清廉之人。  
        中国财务公司协会倡议全体会员单位,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,践行初心使命,勇于担当作为,扎实、持续开展内控合规管理建设活动,逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制,牢牢守住不发生系统性风险的底线,促进财务公司行业的高质量发展。